国家自然科学基金委员会关于申请项目评审工作暂行办法,那经费要不也抽奖得了

个人随笔 作者:

(玛雅蓝/译)也许正如我的许多亲朋好友一样,你生活质量也因普萘洛尔(propranolol)得到了提升。这是一种β受体阻滞剂,能够缓解压力激素的作用,被用于治疗高血压、胸口疼痛、心率不齐和偏头痛。它被认为是20世纪最重要的药学突破之一。

发文标题:国家自然科学基金委员会关于申请项目评审工作暂行办法[失效]

发文单位:湖南省科学技术厅

图片 1普萘洛尔 图片来源:ScienceBlogs

发文单位:国家自然科学基金委员会

发布日期:2006-8-29

倘若如此你就该谢天谢地,上世纪四十年代的美国对待科研经费的态度并不像今天这样。否则,你就会看到七个专家围着一张桌子坐下来,为一份野路子的经费申请书打分,它的研究内容是肾上腺素在体内的作用。一位资深医师或许会说:“如果我没有误解作者的意图的话,这个机制已经被研究透了。”只有一位的生理学家提出抗议,但药理学家们对此不屑一顾,其中还有人指出申请书里的数学运算“看起来非常繁琐不便”。于是,这位为普萘洛尔的发现奠定了基础的,来自乔治亚医学院的已故的雷蒙德·阿尔奎斯特(Raymond Ahlquist)教授,他的开创性的研究很可能只得到了低分——他的理论也就永远无法为世人所知。

发布日期:1986-5-23

执行日期:2006-8-29

科学研究十分昂贵。我们无法资助每个科学家,所以我们需要一些方法来决定谁的研究值得投资。那么,该如何选择呢?目前,专家评审花费大量的时间来挑选最好的研究,以分配研究经费。但实际上,他们并不怎么擅长这项工作,整个过程纯属浪费时间。也许更好的办法是放弃筛选优秀者的方法,用抽奖的方式发放经费。

执行日期:1986-5-23

生效日期:1900-1-1

目前的研究经费分配流程表面上看起来非常合理。申请截止日之后,学者们对收到的申请书进行评估。例如,分子生物学评委小组可能要在两份申请书之间进行权衡,前者的内容是探索可能与阿尔茨海默症有关的新的生化途径,后者则是筛查大分子蛋白数据库,以开发新的糖尿病疗法。每个评估者都对申请书打分,然后我们对不同评估者的分数取平均值。研究经费按照申请获得的分数从高到低依次发放,直到额度用完为止。

生效日期:1992-11-17

  第一章 总则

这种方式有一个大问题,就是我们还远远没到研究质量的分水岭时,经费就发完了。尽管研究经费整体而言越来越多,但研究者的数量增长得更快。于是,研究经费申请者的成功率一直在下降,且富有冒险精神的研究提议很难得到资助。上世纪七十年代的一个评审团也许能为40%的申请者发放资助,也就是说它不仅能支持所有优秀、可靠的研究申请,还能在某些风险较大的项目上面小赌一把。今天,一个评审团通常只能为20%甚至更少的申请书发出经费,像阿尔奎斯特的研究这样的项目得到足够经费支持的机会十分渺茫。

  第一章 总则

  第一条 为贯彻实施我省科技人才战略,促进青年科学技术人才的成长,加速培养造就一批进入世界科技前沿的优秀学术(学科)带头人和学术团队,特设立湖南省杰出青年基金。

同行评审还增加了另一个不合条理的层面。英国政府首席科学顾问、英国最大的慈善资助机构维康信托基金会(Wellcome Trust)前主席马克·沃尔波特爵士(Sir Mark Walport)曾将同行评审称为一种二联性精神病(folie à deux),因为它依赖于研究者和评议者所共有的妄想——他们都认为自己可以做出准确的预测。

  第二章 受理申请

  第二条 湖南省杰出青年基金专门用于资助湖南省内的优秀青年学者及其带领的学术团队进行自然科学基础研究和应用基础研究。

从申请者的角度来说,他们需要提交一份操作计划和一系列目标,或者说“可交付结果”,而在项目开始阶段这些结果大部分都难以预测。毕竟,研究就在于发现你不知道的东西,所以这是一个相当混乱、难以预估的过程。在一个TED演讲中,系统生物学家尤里·阿隆(Uri Alon)将科学比做即兴剧。你原以为自己要从A到B,但半路上你迷路了,卡在那儿,甚至完全忘了自己在干什么;然而如果你努力坚持一段时间,你可能会找到C,它本身是有价值的。但是,如果你对资助者承诺从A到B,那么找到C就变得困难多了,而且不管怎么说你都不太可能找到B。

  第三章 同行评议

  第三条 湖南省杰出青年基金经费主要来源于湖南省财政拨款,也接受海内外捐赠。

图片 2图片来源:Ted Blog

  第四章 科学评审组评审

  第四条 湖南省杰出青年基金的资助工作,应符合国家或湖南省科技发展和人才培养的总体目标,同时与有关部门和单位培养学术(学科)带头人的工作相协调。

评审员也患有类似的精确妄想症。给申请书打分的时候,评审小组其实是在猜测:如果给予足够的时间,哪些项目将对社会作出最大的贡献?然而,我们仍然不甚了解一个项目从最初的资助到产生更广泛的社会影响之间经历的过程,且这个过程可能长达30到50年。要是自以为能用精确到小数点后几位的数字指明哪些项目最有可能成功,这可太荒谬了。对评级的迷恋还意味着我们需要从申请者那里获取极大量的信息,这也会大量浪费他们的时间。在澳大利亚,在最近一轮医学研究经费年度申请中,科学家们花了等同于400年的时间来撰写那些最终被拒绝了的申请。

  第五章 审批下达

  第五条 湖南省自然科学基金委员会办公室(以下简称省基金办)负责湖南省杰出青年基金的实施与管理。

最后一点,“专家评审员”并非可代替商品。评审员之间千差万别,他们的判断也是非常个人化的。一项著名的研究结果表明,在2009年澳大利亚申请公共资助的近3000份医学研究申请书中,如果换一个评审团队,接近一半会收到截然相反的评价。所以,这一过程不仅效率低下,还有着系统偏差。有证据表明女性和少数族裔得到资助的机会分别低于和他们一同竞争的男性和白种人。

  第六章 附则

  第二章 申请

好在,这些问题有一个简单的解决方案。我们应该告诉专家们,别再挑选最好的研究了。相反,他们应该专注于扔掉最糟糕的想法,然后在剩余的申请中进行抽签。通过这样的方式,我们可以缩减申请书的长度,因为接受还是拒绝让它参加随机抽奖,这个决策需要的信息更少,而且极其详细的申请书本来也是不现实的。所以,与其要求评审员作出不合理的预测,不如让他们专心找出荒唐的、骗经费的计划。当然,在筛选阶段偏见仍然存在,但更多的申请书还是能进入抽奖池,而抽奖池是没有偏见的。新西兰健康研究委员会(New Zealand Health Research Council)正在测试一个这样的项目,不过他们的奖金每年只能资助四位研究者,这个样本量太小,无法说服更大的资助者。

  *注:本篇法规已被《国家自然科学基金面上项目评审办法》(发布日期:1992年11月17日 实施日期:1992年11月17日)废止

  第六条 湖南省杰出青年基金每年受理一次。

图片 3同行评议系统存在着很大的不合理性。 图片来源:theconversation.com

  为了正确掌握国家自然科学基金的资助方向,准确选择资助项目,有效地使用科研经费,促进我国科学水平的提高和优秀人才的培养,特制定本办法。

  第七条 申请者应符合《湖南省自然科学基金项目管理规定》(以下简称《规定》)的要求并具备以下条件:

抽奖这种解决方案听起来可能有点极端,似乎把孩子和洗澡水一起倒掉了。并非所有的科研申请都需要花几十年才能看到成效,有时学界也能达成高度一致,认为某个方向的研究是重要的、适时的。但是,我们也许能留出一小部分的研究经费,用于资助得到专家评审团一致认可的项目。随后,我们筛掉不靠谱的申请,把其他的统统扔进抽奖箱。这种分选方法的要点是把资金主体留给随机且风险较大的申请。我仍然不确定哪种方式更好——我已经对两种场景进行了计算机模拟,虽然两种方法的效果看起来都比现行系统要好,但两者之间哪个更好就不确定了。其他研究科研经费分配并同意需要进行抽奖的专家仍然对此有着不同的意见(这很正常)。还需要进行更多的实验。

  第一章 总则

  (一) 热爱社会主义祖国,具有良好的学风和科学道德;

发明普萘洛尔的诺贝尔奖获得者詹姆斯·布莱克爵士(Sir James Black)曾说,同行评议系统是科学创造性的敌人,并且如果没有阿尔奎斯特的理论,他的工作便不可能实现。科学思考通常能够带来进步,但科研体制也能造成严重的倒退。面对事实吧:申请经费不管怎么说都是一种抽奖。我们至少应该把它变成一种官方抽奖,以便让整个过程更加经济、公平和高效。(编辑:小Alice呀)

  第一条 国家自然科学基金资助基础研究和应用研究中的基础性工作。申请项目的评审工作必须从基础研究的特点出发,贯彻科技面向经济建设的方针,择优支持具备以下条件而又缺乏经费的研究项目:

  (二)在自然科学基础研究方面已取得国内外同行承认的创新性业绩,或对本学科领域或相关学科领域的发展发挥了重要的推动作用;在应用基础研究方面取得国内外同行承认的创造性科研成果,或对国民经济与社会发展有较大影响;

  1.有重要科学意义或有重要应用前景的研究工作,尤其是结合国家现代化需要,针对我国自然条件、自然资源特点的研究工作和开拓新兴技术的研究工作;

  (三)具有从事研究所必需的实验平台,必须有充分的时间和精力从事本项基金资助的研究工作。

  2.学术思想新颖,立论根据充足,研究内容和目标明确、具体、先进,研究方法和技术路线合理、可行,三五年内可望取得预期成果或结果;

  (四)拥有一个结构合理、技术力量雄厚的自然形成的研究团队。

  3.申请者和合作者具备相应的研究能力,研究工作有一定积累,基本工作条件和工作时间可可靠保证;

  (五)项目申请人应满足以下条件:

  4.经费预算实事求是,根据充足。

  ①申请当年1月1日年龄未满40周岁;

  对跨学科、跨单位、跨部门、跨地区的合作研究和有利于促进科研、教学、生产相结合的项目,以及优秀青年科学工作者和边远地区科学工作者申请的项目,在相似条件下,予以优先考虑。

  ②获博士学位;

  第二条 评审工作要依靠专家,充分发扬学术民族,坚持公正原则。参加评审工作和在国家自然科学基金委员会任职的专家,本人如有申请项目,一律回避有关评审活动,包括暂时退出评审会场。参加评审的人员不得擅自外泄申请书内容、评审情况和评议意见。

  ③有高级专业技术职务(职称);

  第三条 评审工作应与有关部门基础研究项目的安排密切配合,避免重复。有些项目可与有关部门共同资助。对建设工程前期预研、科技攻关、技术引进等任务中的基础性研究项目和来自国防部门、经费包干单位、工矿企业的申请,评审时要根据《国务院关于科学技术拨款管理的暂行规定》,在资助项目的选择和单项资助金额上,与主要依靠科学基金支持的研究工作,有所区别。

  ④主持过国家级科研项目。

  第二章 受理申请

  第八条 申请者须按《湖南省自然科学基金资助项目指南》规定认真撰写湖南省杰出青年基金申请书及相关附件材料,通过依托单位提出申请。

  第四条 科学基金申请书由各科学部接受,按统一规定编号;交叉学科的申请书,由为主学科的科学部接受;分不清主次学科的申请项目,尊重申请者的选择;不适于本科学部组织评审的项目,应尽快转到合适的科学部。录有申请项目简况的计算机软盘由综合局接受,根据各科学部提供的接受申请项目名称和编号,分别复制送各科学部使。

  第九条 依托单位的学术委员会或专家组对申请者严格按规定条件择优遴选、认真审核并签署推荐意见,在规定时间内将申请书和附件材料报送省基金办。

  第五条 申请书由各科学部负责初步筛选,有以下情况者不受受理,或经申请者补充、修改后受理:

  第三章 评审与批准

  1.不符合科学基金资助范围;

  第十条 湖南省杰出青年基金的评审程序为形式审查、同行专家评议、学科组评审、异议期公示、湖南省自然科学基金委员会批准。

  2.明显缺乏立论根据,或低水平重复,或不具备相应研究能力;

  第十一条 省基金办对申请材料进行形式审查,有以下情况之一者,不予继续评审:

  3.申请者或主要合作者的申请项目连同已获资助项目超过两项(资助项目年内结束工作的,可提前申请相应数量的新项目),或已获资助项目进展不好的;

  (一)不符合申请条件;

  4.申请书填写不符合要求或申请手续不完备;

  (二)不属于资助范围;

  5.已从其他部门获得必要的经费。

  (三)不按规定要求编写申请书;

  第三章 同行评议

  (四)提供的材料不齐全。

  第六条 同行评议是评审工作的基础,可以采取通讯评议方式,也可以采取会议评议方式。各科学部应从科研第一线选择有较高学术造诣、熟悉所从事学科领域的国内外情况、认真负责、办事公正的,科研人员,作为同行评议专家的基本队伍,并在工作中不断调整、补充。

  第十二条 形式审查合格后,省基金办按照《规定》组织专家进行同行通讯评议。每位申请者的申请书至少要有三位专家有效评议的意见。同行通讯评议择优选取候选人提交学科评审组进行评审,提交评审的候选人与年度资助人数之比不低于120%.

  第七条 所有受理的申请项目,均需邀请若干名同行专家进行评议,按规定格式填写《国家自然科学基金申请项目同行评议意见》。每一申请项目,可以做为评审依据的客观、公正、明确、具体的同行评议意见应不少于三份。同行专家的选择,要注意不同部门、不同单位、不同学术观点的代表性,回避不利于保证公正性的因素。内容相似的申请项目,应尽可能请同一组同行专家进行评议。

  第十三条 学科评审组评审采用被评审者到会答辩制。评审组以记名投票表决方式确定建议资助的候选人,建议资助的候选人必须获评审组到会专家人数二分之一以上的赞成票。省基金委根据建议资助的情况并结合学科合理布局综合确定备选资助人。

  第八条 同行专家评议意见由科学部综合归纳,填写《国家自然科学基金申请项目审批意见表》,对有些项目可先进必要的调查,供评审参考。

  第十四条 省杰出青年基金采用异议期制度,学科评审组将备选资助人通过互联网向社会公示。自公示之日起15日内为异议期。省基金办负责异议的受理与调查。

  第四章 科学评审组评审

  第十五条 省基金办对评审组推荐资助的项目情况进行汇总后,提交省自然科学基金委员会全体委员大会审定。湖南省杰出青年基金获资助者必须获到会委员代表三分之二以上的赞成票,方可通过。

  第九条 各科学部视评审工作需要,设若干学科评审组,由学术造诣深、知识面较广、办事公正、热心科学基金工作、有一定声望的专家组成,所有成员均不脱离原工作岗位。评审组成员结构,应考虑不同的研究层次、分支学科的覆盖面、部门的代表性和合理的年龄阶梯,逐步增加年轻科学家的比例。评审组成员,由各科学部征求有关方面意见后提出建议名单,经委员会主任或主管副主任审查,提请委务会议批准聘任;每隔两年改聘一次,每次更换三分之一,连任不得超过六年。评审组组长由科学家担任,评审组秘书由科学部派管理人员担任。

  第十六条 为保证评审工作的公正性,评审的各个环节,须严格执行《规定》中关于回避和保密的各项规定。

  第十条 在综合同行评审意见的基础上,学科评审组根据择优支持条件和经费指标,对申请项目进行评审,提出是否资助和资助总金额的建议。

  第四章 实施与管理

  第五章 审批下达

  第十七条 湖南省杰出青年基金获资助者在接到批准资助通知后一个月内,根据申请时提出的研究工作设想,安排和部署,认真撰写《资助项目合同书》(一式四份),经依托单位审查后报省基金办。

  第十一条 科学部根据学科评审组的建议,进行综合平衡,提出计划资助的研究项目、资助总金额、第一年拨款控制额及评审工作总结,经委员会主任或主管副主任同意后,提请委务会议审查批准。单项资助金额超过十五万元的项目和在国家自然科学基金委员会任职专家申请的项目,委务会议要逐项审定。

  第十八条 获资助者于资助计划实施的次年开始,应认真撰写研究工作进展报告。逾期不报或经审核发现不认真开展研究工作者,缓拨或中止拨款。邮寄以当地邮戳时间为准。

  第十二条 申请项目评审结果经正式批准后,同各科学部书面通知申请者及其所在单位。单项资助金额十五万元以下的项目,由科学部主任签发。单项资助金额超过十五万元的项目及各单位申请项目评审结果通知,由委员会主任或主管事主任签发。

  第十九条 获资助者发表、出版与湖南省杰出青年基金资助有关的论文、著作、学术报告,以及鉴定、上报成果等,均应按《规定》的要求进行标注。

  第十三条 申请者在接到批准资助的通知后,按照审批意见和规定格式编制研究工作计划和经营开支计划,于一个半月内报送对口科学部审核;如有不同意见,可在上述期限内提出,不按时报送研究工作计划和经费开支计划,又不提前说明理由者,视为自动放弃接受资助。

  第二十条 在资助期内,由省基金办组织对获资助者的研究工作进行中期检查。检查以学术活动方式进行。邀请学科评审组成员和相关同行专家对获资助者的工作进行评估,并根据评审结果确定是否进行滚动支持,拨付后续经费。

  第十四条 科学部根据资助项目研究工作计划和经费开支计划,逐项核定年度用款额,通知财务主管部门据以拨款。各科学部资助项目年度用款总额不得超过经费分配指标。

  第二十一条 凡获省杰出青年基金资助的项目,必须按《管理规定》的要求结题。

  第六章 附则

  第二十二条 在资助结束后的三年内,省基金办和获资助者依托单位每年对获资助者进行跟踪管理。

  第十五条 国家自然科学基金重大资助项目、国际合作与交流项目及对优秀青年科学工作者的资助等,其评审办法另订。

  第二十三条 因患病、灾祸,连续一年以上出国,调离科研岗位等,致使无法继续进行研究工作时,获资助者及其依托单位应及时向省基金办提出中止资助的报告。省基金办审查后核准,并向省自然科学基金委员会通报。

  第二十四条 获资助者如有违反道德规范,或触犯刑律,或弄虚作假骗取资助的,经省基金办调查核实后,以撤消对其资助,并向省自然科学基金委员会通报和予以公布。

  第二十五条 湖南省杰出青年基金获资助者和团队主要成员(前三位)不得替换,资助经费不得转让或挪用。

  第二十六条 资助经费主要用于资助期内的科研工作。获资助者依托单位应严格按照《湖南省自然科学基金资助项目经费管理办法》的有关规定,对该项基金资助的经费单独建账进行管理。

  第五章 附则

  第二十七条 本办法自公布之日起执行。

  第二十八条 本办法由湖南省自然科学基金委员会办公室负责解释。

  湖南省科学技术厅
2006年8月29日