ICO归证券法管辖,纽约法官首次裁定美国证券法可适用于加密货币

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原标题:纽约法官首次裁定美国证券法可适用于加密货币

原标题:【重磅】美国首次在法庭中判决:ICO归证券法管辖

一名联邦法官推迟审判了商品期货交易委员会(CFTC)对涉嫌诈骗者Patrick McDonnell提起的加密货币欺诈案。纽约东区法官Jack Weinstein周四在法庭命令中写道,CFTC必须在7月27日之前提交“证据,法律结论和审后案情简报”。特别是,Weinstein希望CFTC的律师能够提供他们是如何计算赔偿金和民事罚款的。一旦提交,McDonnell将有两周时间作出回应。有关此事的听证会将于8月23日举行。根据CFTC 1月提出的指控,McDonnell被指控通过名为Coin Drop Markets和附属的CabbageTech Corp的加密货币交易咨询服务欺骗投资者457,393美元。在听证会期间,多名证人称他们已经给了McDonnell价值数千美元的法定货币和加密货币,但没有看到任何承诺的回报。这个案件已经产生了一项具有里程碑意义的裁决,即加密货币是商品,因此属于CFTC的管辖范围。然而,Weinstein提出了有关CFTC对该案件的管辖权的问题,本周的听证会将会回答这个问题。尽管受到指控,McDonnell的辩护更多地集中在CFTC是否有管辖权,而不是反驳其论点。今年早些时候,Maksim Zaslavskiy的律师称美国政府不能把加密货币同时视为是商品和证券。他们指出Weinstein的裁决是,加密货币是商品而不是证券。Zaslavisky因违反证券法而被美国证券交易委员会起诉。这个案件将于明年初进行陪审团审判,届时法院将决定他的公司——Recoin和DRCW是否在出售未注册的证券。

美国证券交易委员会将首次对采用ICO这种筹资模式的公司提起诉讼。

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美国布鲁克林区的一位地区法官做出了一项具有里程碑意义的判决,该判决将对ICO市场产生深远影响。纽约东区地方法院法官雷蒙德·迪尔里(Raymond Dearie)今日裁定,美国证券法适用于ICO售卖活动。

相关新闻表示,这家美国证券监管机构起诉了两家公司及其创始人——Maksim Zaslavskiy,声称他违反了联邦证券法的反欺诈及注册条款。

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该诉讼表示,Zaslavskiy以并不存在的资产去支撑两笔加密货币交易,分别为Diamond Reserve Club World以及REcoin Group Foundation两家公司筹资。

今日块讯(ChinaZ.com) 9 月 12 日消息 据路透社 9 月 11 日报道,一名纽约联邦法官裁定,美国证券法适用于起诉加密货币欺诈指控,这似乎是美国法院首次审理此类案件。

在一起针对具有诈骗性质的ICO的发起人马克西姆•扎斯拉夫斯基(Maksim Zaslavskiy)的案件中,雷蒙德做出了这一判决。检方希望提起诈骗指控,指控马克西姆从名为REcoin的诈骗案中骗取了投资者30多万美元。

关于REcoin:

据介绍,美国布鲁克林地方法官Raymond Dearie决定允许联邦检察官对Maksim Zaslavskiy提起诉讼。这位布鲁克林居民于去年 11 月被捕,罪名是他以两种加密货币欺骗投资者,违反了《联邦证券交易法》。

ICO骗局

SEC表示,REcoin表示自己ICO筹集的资金主要用于投资房地产,Zaslavskiy告诉投资人REcoin拥有“一批律师、专家、经纪人和会计”。但SEC表示,其实他并没有雇佣任何专业人员。

Dearie于本周二裁定,联邦证券法应当灵活“应用”,并驳回了 Zaslavskiy 律师提出的撤销指控的提议。

在2017年9月,SEC指控马克西姆和他的两家公司通过包括REcoin在内的多项ICO对投资者进行诈骗。REcoin向投资者推销时谎称其由房地产和钻石资产所支持,而实际上这些资产并不存在。

根据Zaslavskiy的描述以及他于9月11日在一个比特币论坛上发表的言论,DRC World是政府开始“介入调查”REcoin后才成立的。

检方表示,Zaslavskiy在 2017 年通过一种名为REcoin的加密货币从投资者手里筹集了至少 30 万美元。他声称,这一加密货币背后是由房地产支持的,还有一种名为“钻石币”的加密货币,而实际上并没有用房地产和钻石作支撑的数字资产。返回搜狐,查看更多

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关于DRC World:

责任编辑:

马克西姆的律师早些时候以ICO是货币而非证券为由,试图将ICO置于美国证券法的管辖范围之外,并提出驳回对马克西姆相关指控的相关申请,然而雷蒙德法官拒绝驳回对马克西姆的指控。

SEC表示,DRC World将自己描述成一家投资钻石的公司,并会为投资人提供折扣产品,但实际上这家公司并没有投资任何钻石,也没有任何的业务运营。

听证会文件的摘录如下:

根据布鲁克林法院的紧急法令,这些公司以及Zaslavskiy的资产都已经被冻结。

MG线上娱乐游戏,“他(马克西姆)辩称证券法中的内容含糊不清,并不适用本案之情况。政府认为,对REcoin和钻石的投资属于一种“投资合同”,因此是“有价证券”,而且这些法律的内容并非含糊不清。”

总的来说,这次SEC的举措意味着这家机构开始更加关注ICO这块陌生的领域。本周初,这家监管机构声称建立了两个新的部门专注于网络犯罪,以保护那些小型的投资人。

雷蒙德法官对此事的裁决是,就联邦刑法而言,ICO确实是一种证券。对于ICO究竟是否属于证券范畴,许多检察官自去年以来就一直在争论这个问题。

SEC除了要求这两家公司退还所筹集的基金,还要求它们支付罚款。同时它试图禁止Zaslavskiy将来参与任何数字证券筹资活动。

本次裁决发出的信号

目前调查还仍在进行中。

美国证券交易委员会称,REcoin的ICO活动骗走了30万美元。

雷蒙德成为第一个对该类案件做出裁决的法官,该裁决将ICO牢牢地置于证券监管机构的管辖范围之内,这一裁决很可能会为未来的案件开创先例,对ICO市场产生重要影响。

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尽管美国商品期货委员会(CFTC)在处理具有诈骗性质的加密货币产品方面取得了一些成功,但美国证券交易委员会(SEC)此前未曾在法庭上确立他们的权力。虽然SEC长期以来一直表示,它对绝大多数ICO活动拥有管辖权。

雷蒙德法官的判决节选如下:

“马克西姆•扎斯拉夫斯基的反驳显然不足以越过证券法的管辖和刑事执法。因为根据宪法和联邦刑事诉讼规则,起诉理由充分,而且扎斯拉夫斯基被起诉的相关法律条例并非含糊不清,所以对扎斯拉夫斯基驳回指控的提议被否决。此案将继续审理。”

尽管这一裁决对检察官来说是一种鼓舞,但它绝不是对此事的最终定论。雷蒙德法官在评论中指出,最终决定取决于陪审团,而马克西姆的律师实际上仍可以向陪审团陈述对证券法管辖权的质疑。

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